SEC ohrfeigt Robinhood mit Wells-Mitteilung wegen Verstößen gegen Wertpapiergesetze

Robinhood Markets Inc. ist die nächste Krypto-Handelsplattform, der von der Securities and Exchange Commission (SEC) rechtliche Schritte angedroht werden, und ergänzt damit die umfangreiche Liste der Branchenriesen auf der Abschussliste der Agentur.

In einem am Samstag eingereichten Formular 8-K gab das Unternehmen an, dass es am 4. Mai eine Wells-Mitteilung von der SEC erhalten habe.

Vorwürfe gegen Robinhood

Konkret gaben die Mitarbeiter der SEC bekannt, dass sie eine „vorläufige Entscheidung“ getroffen hätten, der Behörde zu empfehlen, eine Klage „wegen angeblicher Verstöße gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934“ einzureichen.

Laut der Website der SEC ist es gemäß Abschnitt 15(a) für Broker-Dealer rechtswidrig, den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren durchzuführen oder zu veranlassen, es sei denn, dieser Broker ist bei der SEC registriert. Unterdessen bezieht sich Abschnitt 17A auf den Betrug von Kunden um ihr Geld durch wesentliche Falschangaben oder Auslassungen.

Zu den Abhilfemaßnahmen können „eine einstweilige Verfügung, eine Unterlassungsanordnung, Herabschöpfung, Zinsen vor dem Urteil, zivilrechtliche Geldstrafen sowie Tadel, Widerruf und Beschränkungen von Aktivitäten“ gehören, heißt es in der Akte.

Robinhood schrieb am Montag, dass es von der Entscheidung der SEC „enttäuscht“ sei, nachdem sie „jahrelang in gutem Glauben versucht“ habe, sich daran zu halten und sich zu registrieren.

„Wir sind fest davon überzeugt, dass es sich bei den auf unserer Plattform gelisteten Vermögenswerten nicht um Wertpapiere handelt, und wir freuen uns darauf, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um deutlich zu machen, wie schwach ein Fall gegen Robinhood Crypto sowohl sachlich als auch rechtlich wäre“, sagte Dan Gallagher, Chief Legal, Compliance und Corporate Affairs Officer von Robinhood.

Robinhoods Aktie, HOOD, blieb am Montag relativ unbeeindruckt und wurde 1,14 % über dem Schlusskurs vom Freitag bei 18,16 $ gehandelt.

Das nächste Krypto-Ziel der SEC

Robinhood erhielt erstmals im Februar 2023 eine Ermittlungsvorladung von der SEC im Zusammenhang mit seinen Krypto-Operationen.

Im Juni hat die Börse beliebte Krypto-Assets wie Cardano (ADA), Solana (SOL) und Polygon (MATIC) von ihrer Plattform genommen, nachdem die SEC ähnliche Anklagen gegen Binance und Coinbase erhoben hatte und behauptete, dass es sich bei diesen Vermögenswerten um nicht registrierte Wertpapiere handele.

Kraken wurde im November auch wegen der Auflistung von Wertpapieren auf seiner Plattform angeklagt, obwohl er sich Anfang des Jahres für die Zahlung einer Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar wegen mutmaßlicher Wertpapierverstöße im Zusammenhang mit seinem Absteckdienst entschieden hatte.

Dieses Mal haben sich Kraken und andere dafür entschieden, sich vor Gericht gegen die SEC zu wehren und schließen sich damit einem Chor anderer Firmen an, die behaupten, dass die digitalen Vermögenswerte auf ihren Plattformen nicht als Investitionsverträge gelten.

Über zentralisierte Handelsplattformen hinaus drohte die SEC im April auch damit, den dezentralen Börsenentwickler Uniswap Labs zu verklagen, und kämpft nun mit dem Ethereum-Infrastrukturanbieter Consensys um den Status von Ether (ETH) als Wertpapier.

„Es scheint, als würden sie den Wells-Prozess jetzt als Panikmache missbrauchen“, schrieb Jake Chervinsky, Chief Legal Officer der Krypto-VC-Firma Variant Fund, am Montag auf Twitter.

„Die SEC stellt einen völlig unverhältnismäßig großen Teil ihrer Ressourcen für Kryptowährungen bereit, wenn man bedenkt, dass ihr eigentlicher Zweck darin besteht, die Aktien- und Schuldenmärkte zu regulieren“, fügte er hinzu. „Jede Minute und jeder Steuergelder, der für Krypto ausgegeben wird, wird nicht für die eigentliche Mission aufgewendet, zu deren Verfolgung der Kongress die SEC geschaffen hat.“

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