SEC einigt sich mit Coinbase-Mitarbeiter wegen Insiderhandelsgebühren

Die Securities and Exchange Commission (SEC) gab am Dienstag bekannt, dass der ehemalige Coinbase-Manager Ishan Wahi und sein Bruder Nikhil Wahi sich darauf geeinigt haben, die Anklage wegen Insiderhandels unter Nutzung von Erkenntnissen der Börse zu begleichen.

Ersterer musste 10,97 ETH (20.848,92 $) und 9.440 USDT einbüßen, während letzterer 892.500 $ einbüßen musste.

Das Ende des ersten Insiderhandelsfalls von Crypto

Laut der Pressemitteilung der SEC handelt es sich bei den Geldstrafen der Brüder um Strafen für die Abschöpfung unrechtmäßig erworbener Gewinne aus ihrem Handelssystem, zuzüglich vorläufiger Zinsen.

Die Brüder wurden – zusammen mit einem ihrer Freunde, Sameer Ramani – im Juli 2021 vom Justizministerium im ersten Fall von Insiderhandel mit Kryptowährungen angeklagt. Konkret wurde Ishan Wahi beschuldigt, seinem Bruder und Freund Informationen über Coins gegeben zu haben, die bald bei Coinbase gelistet werden würden, damit dieser sie vor der Bekanntgabe der öffentlichen Notierung kaufen würde.

„Coinbase behandelte solche Informationen vertraulich und warnte seine Mitarbeiter davor, auf der Grundlage dieser Informationen zu handeln oder anderen Hinweise darauf zu geben“, erklärte die SEC.

Analysen haben gezeigt, dass öffentliche Notierungen an beliebten Börsen einen weitgehend positiven Einfluss auf den Preis einer Münze haben. Tatsächlich wurde den Mitverschwörern von der Staatsanwaltschaft vorgeworfen, zwischen Juni 2021 und April 2022 durch 55 verschiedene Token-Transaktionen einen Gewinn von 1,5 Millionen US-Dollar erzielt zu haben. 

Obwohl Ishan Wahi sich zunächst gegen die gegen ihn erhobenen Vorwürfe wehrte, bekannte er sich im Februar schließlich in zwei Fällen der Verschwörung zum Überweisungsbetrug schuldig. Sein Bruder tat das Gleiche bereits im September und beklagte, dass sein Verbrechen „etwas sei, mit dem ich für immer leben muss“.

Strafe durch die SEC

Beide Brüder einigten sich im Rahmen der Vergleichsvereinbarung darauf, die Vorwürfe der SEC nicht zu bestreiten.

Obwohl Nikhil die höhere Geldstrafe bezahlte, wird er nur zehn Monate hinter Gittern verbringen, im Gegensatz zu der zweijährigen Haftstrafe seines Bruders.

Die SEC sagte, dass mindestens neun der von der Gruppe gekauften Vermögenswerte „Wertpapiere waren“ und widersprach damit den Behauptungen von Coinbase, dass die Börse keine Wertpapiere notiere. Die Anwälte von Ishan Wahi haben diese Behauptungen im Februar angefochten, und Coinbase streitet weiterhin mit der Behörde über die rechtliche Klassifizierung von Kryptowährungen als Ganzes. 

„Die Wertpapiergesetze des Bundes befreien Krypto-Asset-Wertpapiere nicht vom Verbot des Insiderhandels, ebenso wenig wie die SEC“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC, in der Erklärung der Agentur. „Ich bin den Mitarbeitern der SEC dankbar, dass sie erfolgreich an der Lösung dieser Angelegenheit gearbeitet haben.“

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