SEC beantragt, dass Gericht in den Binance-Discovery-Prozess eingreift
Die Klage der SEC gegen Binance läuft seit Juni, als die Regulierungsbehörde auch Coinbase eine Klage zustellte.
Das Verfahren hatte seine Höhen und Tiefen. Seitdem hat sich die wichtigste Binance-Börse mit der SEC geeinigt, als Binance Holdings Ltd zur Zahlung von Geldstrafen in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar aufgefordert wurde und der ehemalige CEO Changpeng Zhao zum Rücktritt gezwungen wurde. CZ ist derzeit auf Kaution freigelassen – obwohl er verpflichtet ist, bis zu seiner Verurteilung in den USA zu bleiben.
Vorwürfe des Obskurantismus
Binance.US, offiziell bekannt als BAM Trading Services, kämpft jedoch immer noch vor Gericht mit der SEC. Nach früheren Interventionsersuchen wies das Gericht in Washington D.C., vor dem der Fall verhandelt wird, die beiden Parteien an, im Ermittlungsverfahren zusammenzuarbeiten. In einem gestern vorgelegten gemeinsamen Bericht behauptet die SEC, dass beide Seiten in eine Sackgasse geraten seien.
Nach Angaben der Aufsichtsbehörde gab Binance.US in seinen Einwänden nach, den Vertretern der Behörden eine Inspektion seiner hauseigenen Software zu ermöglichen. Die SEC behauptet jedoch, dass die Tour in einem Skript erstellt wurde und keine wirklichen Einblicke in ihr Innenleben gewährte.
„Trotz mehrfacher Besprechungen über Umfang und Ablauf weigerte sich BAM, mehr als eine nicht aufgezeichnete, größtenteils choreografierte Tour durch bestimmte relevante Software und Infrastruktur durchzuführen, die für die Vermögenswerte ihrer Kunden relevant sind.“ Der Anwalt der BAM lehnte auch die Anträge der SEC ab, verschiedene Komponenten der BAM-Software zu überprüfen, und weigerte sich anschließend, mehrere Fragen des SEC-Anwalts zu beantworten, die während der Inspektion aufgeworfen wurden.“
Die SEC führt weiterhin aus, dass sie nun bezweifelt, dass BAM exklusiven Zugriff auf private Schlüssel hat.
„BAM-Zeugen haben ausgesagt, dass BHL die privaten Schlüssel zu diesen Wallets in einer Amazon Web Services-Umgebung, in der die Server von BHL und die Wallet-Software für die Wallets von BAM gehostet werden, eingerichtet hat und immer noch verwahrt, und dass BAM keinen Zugriff auf die Server der AWS-Umgebung hatte.“ , oder Software.“
Die SEC räumte jedoch ein, dass die BAM tatsächlich insgesamt kooperativ geblieben sei und ihre Antworten bei Bedarf ergänzt habe.
Binance.US bestreitet Vorwürfe
Als Vertreter von Binance.US zu diesem Thema befragt wurden, gaben sie an, dass sie auf alle Anfragen der SEC Antworten gegeben hätten, auch wenn diese „außergewöhnlich weit gefasst“ gewesen seien.
Nach Angaben des Rechtsteams von BAM waren sie bereits weit über ihre Pflichten als Institution hinausgegangen und hatten sich einfach geweigert, Informationen über Geschäftsgeheimnisse preiszugeben, die sich in keiner Weise auf das Eigentum an Kundenvermögen auswirkten.
Die von Binance.US bereitgestellten Informationen umfassen angeblich Tausende von Seiten mit Dokumenten, monatlichen Berichten, eidesstattlichen Erklärungen und Inspektionen von Depotgeräten.
BAM beantragt daher die Beendigung des Offenlegungsverfahrens, damit das Gericht letztendlich eine Entscheidung über die Angelegenheiten von BAM treffen kann.
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