Nexo zahlt Strafen in Höhe von 45 Millionen US-Dollar und einigt sich mit den US-Behörden

21.01.2023 / Zahlungssystem-News

Die US Securities and Exchange Commission (SEC) hat Nexo Capital Inc. eine Geldbuße in Höhe von 45 Millionen Dollar auferlegt. Die SEC erläutert den Grund für die Geldbuße in einem Tweet

Heute haben wir Nexo Capital Inc. angeklagt, das Angebot und den Verkauf seines Krypto-Vermögenskreditprodukts für Privatkunden, des Earn Interest Product (EIP), nicht registriert zu haben. Um die Kosten zu begleichen, erklärte sich Nexo bereit, 22,5 Millionen US-Dollar zu zahlen und sein nicht registriertes Angebot und den Verkauf des EIP an US-Investoren einzustellen.

Die Geldstrafe von 22,5 Millionen US-Dollar für den Verkauf von EIP an US-Investoren. Darüber hinaus wird die Geldbuße in Höhe von 22 Millionen US-Dollar durch die Regulierung der Ansprüche durch die staatlichen Regulierungsbehörden durchlaufen. Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, bekräftigt, dass Krypto-Organisationen ihre Richtlinien einhalten müssen. Andernfalls kann die SEC die Schuldner zur Rechenschaft ziehen.

Was ist EIP und warum die Geldbuße?

Ab Juni 2020 vermarktet und verkauft Nexo sein Earn Interest Product (EIP) in den USA. Nexo arbeitet so, dass es seinen Kunden Geld leiht und Zinsen zu seiner Haupteinnahmequelle werden. Nexo verwendet diese Zinseinnahmen, um die Zinsen für seine Kredite weiter zu zahlen. Mehrere Staaten in den USA behaupteten jedoch, dass der Zinsertragsdienst von Nexo nicht als Wertpapier registriert ist.

Daraufhin verklagten die Bundesstaaten Kalifornien, Oklahoma, Vermont, South Carolina, Kentucky und Maryland das Unternehmen vor Gericht. Sie forderten eine Unterlassungsverfügung für den EIP-Dienst des Unternehmens.

Die SEC-Anordnung besagt, dass Nexo seinen EIP-Service verwendet hat, um Zinszahlungen zu finanzieren und sie in seine anderen Geschäfte einzuspeisen. Darüber hinaus macht die SEC Nexo verantwortlich, weil deren EIP Security die Anforderungen für eine Ausnahmegenehmigung der Regulierungsbehörde nicht erfüllt.

Heute haben wir Nexo Capital Inc. angeklagt, das Angebot und den Verkauf seines Krypto-Vermögensverleihprodukts für Privatkunden, des Earn Interest Product (EIP), nicht registriert zu haben. Um die Kosten zu begleichen, erklärte sich Nexo bereit, 22,5 Millionen US-Dollar zu zahlen und sein nicht registriertes Angebot und den Verkauf des EIP an US-Investoren einzustellen.

— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov), 19. Januar 2023

Obwohl Nexo zustimmt, die Strafe zu zahlen und den EIP-Dienst einzustellen, haben sie die Anschuldigungen nicht bestätigt. Als Reaktion auf die Strafe veröffentlichte Nexo auch einen Vergleichs-Tweet, in dem bestätigt wurde, dass sie einem No-admit-no-deny-Vergleich zustimmen.

Nexo hat mit der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), der North American Securities Administrators Association (NASAA), die aus allen 50 US-Bundesstaaten und 3 Territorien besteht, eine endgültige wegweisende Resolution erreicht und der Generalstaatsanwalt von New York.https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) 19. Januar 2023

Außerdem sagt Antoni Trenchev, Mitbegründer von Nexo,

Wir sind zufrieden mit dieser einheitlichen Resolution, die allen Spekulationen über die Beziehungen von Nexo zu den Vereinigten Staaten eindeutig ein Ende setzt. Wir können uns jetzt auf das konzentrieren, was wir am besten können – nahtlose Finanzlösungen für unser weltweites Publikum entwickeln.

SEC wird wachsamer und strenger

In Anbetracht einiger früherer Maßnahmen der SEC gegen Kryptounternehmen kann gesagt werden, dass sie die Schlinge enger zieht. Im Februar 2022 verhängte die SEC eine Geldstrafe von 100 Millionen US-Dollar gegen BlockFi für seine nicht registrierten Wertpapierangebote. Die BlockFi-Strafe diente als Warnung für mehrere andere Kryptofirmen, die ähnliche Produkte anbieten.

Eine Untersuchung von Cornerstone findet mehrere Verfahren, in denen die SEC Kryptounternehmen für ihre Dienste, Lösungen und Handlungen zur Rechenschaft zieht. Über 30 solcher Vollstreckungsverfahren fanden 2022 unter dem Vorsitz von Gary Gensler statt. Ähnlich wie im Nexo-Fall hat die SEC Gemini auch für seine nicht registrierte Dienstleistung in Form von Wertpapierverkäufen angeklagt.