Genesis Global Trading einigt sich mit NYDFS auf 8 Millionen US-Dollar wegen Compliance-Verstößen

Die Tochtergesellschaft der Digital Currency Group (DCG) – Genesis Global Trading – hat am 12. Januar eine Einigung mit dem New York Department of Financial Services (NYDFS) erzielt. Genesis wird eine Strafe in Höhe von 8 Millionen US-Dollar zahlen, nachdem die Untersuchung einer Behörde erhebliche Mängel bei Programmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit festgestellt hat.

NYDFS sagte, die Compliance-Verstöße hätten das Unternehmen anfällig für illegale Aktivitäten und Cybersicherheitsbedrohungen gemacht.

Die Compliance von Genesis erlischt

Der offiziellen Ankündigung zufolge sind Genesis Global Trading, Inc. und Genesis Global Capital, LLC unterschiedliche Einheiten. Von den Genesis-Unternehmen verfügt nur Genesis Global Trading, Inc. über eine Lizenz des NYDFS und war nicht Teil des Gemini Earn-Programms.

Nach regelmäßigen Inspektionen und einer anschließenden Durchsetzungsuntersuchung wurde festgestellt, dass Genesis Global Trading die erforderlichen Standards in Bezug auf die Einhaltung des Bankgeheimnisgesetzes/Anti-Geldwäsche (BSA/AML), die Transaktionsüberwachung und die Einreichung von Berichten über verdächtige Aktivitäten nicht eingehalten hat ( SAR), führt Überprüfungen durch das Office of Foreign Assets Control (OFAC) durch und sorgt für die Aufrechterhaltung der Cybersicherheit.

Im Rahmen der Vergleichsvereinbarung wird Genesis Global Trading auch seine BitLicense abgeben und ist dabei, seinen Betrieb einzustellen.

In einer Erklärung sagte Superintendent Adrienne A. Harris:

„Die Vorschriften der DFS zu virtuellen Währungen und zur Cybersicherheit werden oft als Goldstandard bezeichnet und stellen klare und strenge Anforderungen zum Schutz der Verbraucher und zum Schutz von Institutionen vor böswilligen Akteuren dar.“ Das Versäumnis von Genesis Global Trading, ein funktionierendes Compliance-Programm aufrechtzuerhalten, zeigte eine Missachtung der regulatorischen Anforderungen des Ministeriums und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus.“

NYDFS-Maßnahmen gegen Krypto

Unter Superintendent Harris leitete die DFS ihre ersten Aufsichts- und Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen ein. Darüber hinaus war die DFS die weltweit erste Regulierungsbehörde, die gegen Binance vorging.

Es hatte Paxos angewiesen, die Prägung des BUSD-Stablecoins einzustellen, und mit Coinbase eine der größten Vereinbarungen über digitale Vermögenswerte weltweit ausgehandelt.

Damals erwähnte Harris, dass die Compliance-Mängel von Coinbase die Plattform anfällig für schwerwiegende kriminelle Aktivitäten gemacht hätten, darunter unter anderem Betrug, potenzielle Geldwäsche, mutmaßliche Beteiligung an Material über sexuellen Kindesmissbrauch und potenziellen Drogenhandel.

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