Die australische Aufsichtsbehörde leitet ein Zivilverfahren gegen dieses Kryptounternehmen ein
Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) hat ein Zivilverfahren gegen Bit Trade Pty Ltd. eingeleitet.
Das Unternehmen hat angeblich die Design- und Vertriebsverpflichtungen (DDO) für sein Margin-Trading-Produkt nicht eingehalten, ein Verstoß, der zu erheblichen Kundenverlusten geführt hat.
ASIC erhebt rechtliche Schritte wegen angeblicher DDO-Verstöße
Laut einer Akte vom 20. September hat die Australian Securities and Investments Commission ein Gerichtsverfahren gegen Bit Trade Pty Ltd eingeleitet, das Unternehmen, das für die Bereitstellung der Kraken-Kryptowährungsaustauschdienste für australische Kunden verantwortlich ist.
Das DDO-Rahmenwerk, das zum Schutz der Verbraucher geschaffen wurde, verlangt von Unternehmen, Finanzprodukte zu entwickeln, die auf die Bedürfnisse der Kunden zugeschnitten sind, und diese zielgerichtet und verantwortungsvoll zu vertreiben. Die Vorwürfe von ASIC gegen Bit Trade drehen sich um das Versäumnis, eine Zielmarktbestimmung für sein Margin-Handelsprodukt vorzunehmen, bevor es australischen Kunden angeboten wird, wie gesetzlich vorgeschrieben.
Das Margin-Handelsprodukt von Bit Trade, das laut ASIC als Kreditfazilität fungiert, bietet Kunden Kredite für den Kauf und Verkauf ausgewählter Krypto-Assets auf Kraken. Diese Kreditvergabe kann bis zum Fünffachen des Wertes der als Sicherheit dienenden Vermögenswerte betragen, was möglicherweise die finanziellen Risiken für Verbraucher erhöht.
Die Regulierungsbehörde gab bekannt, dass seit Beginn des DDO im Oktober 2021 mindestens 1.160 Kunden das Margin-Handelsprodukt von Bit Trade genutzt hatten, was zu einem kumulierten Verlust von etwa 12,95 Millionen AUD (8,35 Millionen US-Dollar) führte. Das Zivilverfahren von ASIC gegen Bit Trade zielt darauf ab, diese angeblichen Compliance-Verstöße zu beheben.
Der stellvertretende Vorsitzende von ASIC betont die regulatorische Kontrolle
Die stellvertretende ASIC-Vorsitzende Sarah Court betonte die Bedeutung der regulatorischen Kontrolle für den Schutz der Verbraucher im Kryptowährungssektor. Das Gericht bemerkte: „Dieses Verfahren sollte ein Signal an die Kryptoindustrie sein, dass Produkte weiterhin von der ASIC geprüft werden, um sicherzustellen, dass sie den regulatorischen Verpflichtungen entsprechen, um die Verbraucher zu schützen.“
Bit Trade bietet sein Margin-Handelsprodukt seit Januar 2020 australischen Kunden über Kraken an. Trotz der im Juni 2022 geäußerten Bedenken von ASIC bietet das Unternehmen das Produkt weiterhin an, ohne eine Zielmarktbestimmung festzulegen, was für einen verantwortungsvollen Vertrieb im Rahmen des Kraken unerlässlich ist DDO.
Als Reaktion auf die Vorwürfe fordert ASIC Erklärungen, Geldstrafen und einstweilige Verfügungen, um das anhaltende Verhalten von Bit Trade zu stoppen. Der Termin für die erste Anhörung zum Fallmanagement muss noch vom Gericht festgelegt werden.
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