CFTC vergibt über 1 Million US-Dollar an Whistleblower für wichtigen Hinweis im Krypto-Handelsfall
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat einem Krypto-Whistleblower über 1 Million US-Dollar zugesprochen.
Laut einer Pressemitteilung vom 8. August ermöglichten die Informationen des Whistleblowers der CFTC, eine Durchsetzungsmaßnahme im Zusammenhang mit unzulässigem Handel auf den Märkten für digitale Vermögenswerte einzuleiten.
Whistleblower-Hinweis deckt versteckte unzulässige Geschäfte auf
„Die Identifizierung rechtswidrigen Verhaltens auf dem Markt für digitale Vermögenswerte hat für die CFTC oberste Priorität, insbesondere da alltägliche Amerikaner zunehmend Opfer von Betrügereien mit digitalen Vermögenswerten werden“, sagte Ian McGinley, Direktor für Durchsetzung der CFTC.
Er betonte auch den Fokus der Behörde auf diesem Bereich und wies darauf hin, dass im letzten Geschäftsjahr fast die Hälfte der Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC mit Fällen digitaler Vermögenswerte in Zusammenhang standen. Er fügte hinzu, dass die meisten Whistleblower-Hinweise, die die Agentur in dieser Zeit erhalten habe, auch mit digitalen Vermögenswerten in Zusammenhang stünden.
Der Whistleblower, dessen Identität durch den Commodity Exchange Act (CEA) geschützt ist, stellte der CFTC „hinreichend spezifische und glaubwürdige Informationen“ zur Verfügung, die bisher unbekannte unzulässige Handelsaktivitäten aufdeckten.
Laut Brian Young, Direktor des Whistleblower-Büros der CFTC, ermöglichten diese Informationen der Regulierungsbehörde, in einem Fall im Zusammenhang mit den Märkten für digitale Vermögenswerte entscheidende Maßnahmen zu ergreifen.
„Whistleblower spielen zunehmend eine wichtige Rolle bei den Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC im Bereich digitaler Vermögenswerte“, bemerkte Young.
Das Whistleblower-Programm der CFTC
Das Whistleblower-Programm der CFTC, das im Rahmen des Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act von 2010 eingerichtet wurde, spielte eine entscheidende Rolle bei der Ermutigung von Insidern, Informationen über Fehlverhalten zu melden.
Seit seiner ersten Auszeichnung im Jahr 2014 hat das Programm Prämien im Gesamtwert von etwa 380 Millionen US-Dollar vergeben, die mit Durchsetzungsmaßnahmen verbunden waren, die zu Geldsanktionen in Höhe von fast 3,2 Milliarden US-Dollar führten. Insbesondere können Whistleblower-Auszeichnungen sowohl mit von der CFTC geleiteten Maßnahmen als auch mit Maßnahmen anderer in- oder ausländischer Aufsichtsbehörden in Verbindung gebracht werden, sofern bestimmte Kriterien erfüllt sind.
Nach dem Commodity Exchange Act (CEA) sind Whistleblower berechtigt, zwischen 10 und 30 % der Geldstrafen zu erhalten, die aufgrund ihrer Informationen erhoben werden. Insbesondere werden alle Whistleblower-Auszeichnungen aus dem Kundenschutzfonds der CFTC bezahlt, der vollständig durch Geldstrafen finanziert wird, die von CEA-Verletzern gezahlt werden. Von verletzten Kunden werden keine Mittel zur Unterstützung des Programms eingezogen.
Die CEA bietet außerdem Vertraulichkeitsschutz für Whistleblower und gibt ihre Identität oder Informationen, von denen vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie ihre Identität offenbaren, nicht preis, außer unter bestimmten Umständen.
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