Binance ernennt neuen Compliance- und Geldwäsche-Meldebeauftragten inmitten zunehmender regulatorischer Spannungen und Klagen

Binance hat die Ernennung eines neuen stellvertretenden Chief Compliance Officer (CCO) und Global Money Laundering Reporting Officer (GMLRO) zu einer Zeit bekannt gegeben, in der sich die weltweit größte Kryptowährungsbörse mit regulatorischen Herausforderungen seitens mehrerer Strafverfolgungsbehörden weltweit in Bezug auf Compliance-Fragen auseinandersetzt.

Binance verstärkt das Compliance-Team

Binance hat mit Kristen Hecht eine neue Compliance-Beauftragte ernannt.

Hecht, der zuvor die Position des Global Head of Corporate Compliance innehatte, wird nach seinem Eintritt in die Börse vor acht Monaten stellvertretender Chief Compliance und Global Money Laundering Reporting Officer bei Binance sein.

Hecht bringt 17 Jahre Erfahrung im Bereich der Einhaltung von Finanzkriminalität mit. Zu Beginn ihrer Karriere war Hecht Senior Policy Advisor für das US-Finanzministerium. Anschließend wurde sie Chief Compliance Officer bei Metas Krypto-Wallet-Projekt Novi Financial.

„Mit ihrem erfahrenen Hintergrund weiß sie, wie wichtig die Zusammenarbeit mit Regierungen und internationalen Organisationen ist, die für nachhaltige Fortschritte und die Bekämpfung der Finanzkriminalität von entscheidender Bedeutung sind“, erklärte Noah Perlman, Chief Compliance Officer von Binance.

Hechts Ernennung erfolgt, nachdem eine Reihe hochrangiger Rechts- und Compliance-Führungskräfte Binance verlassen haben, angeblich aufgrund der Belastung durch die Bearbeitung zahlreicher Untersuchungen zu den Praktiken der Börse. Binance hat diese Behauptungen entschieden zurückgewiesen.

Als stellvertretender CCO bei Binance wird Hecht nun eng mit Perlman zusammenarbeiten, um die Compliance-Strategie der Börse zu verbessern. Und in der Rolle der GMLRO wird sie Geldwäscheabteilungen beaufsichtigen und ihnen dabei helfen, Finanzkriminalität zu erkennen und einzudämmen. Hecht beabsichtigt, „proaktiv“ mit Regulierungsbehörden, zwischenstaatlichen Organisationen und Branchenverbänden zusammenzuarbeiten, um bei der Entwicklung von Compliance-Programmen zu helfen.

„Als eine Organisation, die auf ihre Benutzer fixiert ist und beim Aufbau eines erstklassigen Compliance-Programms, das mit globalen Finanzinstituten vergleichbar ist, einen langen Weg zurückgelegt hat, hoffe ich, das Bewusstsein bei Regulierungs- und Industriepartnern weiter zu schärfen.“ die Kryptoindustrie, um Vertrauen aufzubauen und in diesem sich schnell entwickelnden Bereich zusammenzuarbeiten.“

Regulatorische Probleme von Binance

Die Ernennung von Hecht erfolgt zu einem Zeitpunkt, an dem Binance weiterhin in Konflikt mit Regulierungsbehörden auf der ganzen Welt steckt, darunter in den Vereinigten Staaten, Frankreich, Deutschland und den Niederlanden.

Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verklagte Binance und seinen Gründer Changpeng Zhao im März wegen des Vorwurfs, das Unternehmen habe US-Investoren absichtlich nicht registrierte Krypto-Derivatprodukte angeboten und damit gegen Bundesgesetze verstoßen. Darüber hinaus hat die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) 13 Anklagen gegen die Börse und Zhao erhoben.

Das US-Justizministerium erwägt Berichten zufolge ebenfalls, Binance wegen Betrugs anzuklagen, zögert jedoch aufgrund von Bedenken, dass eine mögliche Anklage einen Bankensturm auf die Börse auslösen könnte, ähnlich wie es im November 2022 mit FTX von Sam Bankman-Fried geschah.

In Europa ermittelt die französische Finanzkriminalpolizei gegen Binance wegen „schwerer Geldwäsche“. Die Börse hat ihren Antrag auf Genehmigung der deutschen Aufsichtsbehörden zurückgezogen und ihre Krypto-Operationen in den Niederlanden eingestellt, nachdem sie keine Zustimmung der Regulierungsbehörden erhalten hatte.