Singapur verbietet 3AC-Gründern für 9 Jahre das Finanzmanagement

Nach dem Zusammenbruch von Three Arrows Capital verschwanden die Mitbegründer Zhu Su und Kyle Davies von der Bildfläche.

Seitdem sind sie gelegentlich wieder auf 3AC Ventures.

Neue Unternehmungen stehen ebenfalls unter Beschuss

OPNX, das seinen Hauptsitz in Dubai hat, wurde inzwischen von der örtlichen Finanzbehörde VARA mit einer Geldstrafe belegt.

Tatsächlich hatte das dynamische Duo die an OPNX verhängte Geldbuße bis Mitte August noch nicht bezahlt, und es gibt keinen Hinweis darauf, dass sie dies bereits getan haben. Allerdings zahlten sie gegen sie persönlich gerichtete Bußgelder, die im Rahmen derselben Ermittlungen verhängt wurden.

Unterdessen haben die singapurischen Behörden für die nächsten neun Jahre ein generelles Verbot aller Finanz- oder Investmentgeschäfte erlassen, die das Paar auf lokalem Boden gegründet hat.

Falsche Informationen, unsachgemäßes Risikomanagement

Frau Loo Siew Yee, eine Sprecherin der MAS, erklärte, die Strafe sei das Ergebnis eines unsachgemäßen Risikomanagements und einer Pflichtverletzung seitens Su und Davies.

„Die Geschäftsleitung von Fondsmanagern ist verpflichtet, robuste Risikomanagementmaßnahmen umzusetzen, um die Interessen der Anleger zu schützen.“ MAS nimmt die offensichtliche Missachtung der regulatorischen Anforderungen von MAS durch Herrn Zhu und Herrn Davies und die Vernachlässigung der Pflichten ihrer Direktoren ernst. MAS wird Maßnahmen ergreifen, um leitende Angestellte auszusortieren, die ein solches Fehlverhalten begehen.“

Obwohl 3AC lange Zeit im Verdacht stand, einfach nur riskante Finanzentscheidungen zu treffen, stellte sich heraus, dass – nach Angaben der Monetary Authority of Singapore (MAS) – im Unternehmen überhaupt kein Rahmenwerk für das Risikomanagement eingerichtet war.

„3AC verfügte nicht über einen Rahmen für das Risikomanagement, um Risiken im Zusammenhang mit den von ihm verwalteten Investitionen in Kryptowährungen und digitale Vermögenswerte zu identifizieren, zu überwachen und anzugehen.“

Weitere in der MAS-Pressemitteilung erwähnte Straftaten sind die unterlassene Benachrichtigung und die anschließende Bereitstellung falscher Informationen über einen Hedgefonds-Manager namens Cheong Jun Yoon Arthur.

Laut MAS war Arthur zwischen August 2020 und September 2021 Hedgefonds-Manager bei 3AC. Die Finanzbehörde wurde jedoch nicht innerhalb des erforderlichen Zeitraums über die Einstellung informiert. Bei der Befragung des Mitarbeiters im Januar 2022 gab 3AC an, dass er keine regulierten Tätigkeiten beim Hedgefonds ausübte.

Die MAS stellte fest, dass diese Informationen falsch waren und wies darauf hin, dass Arthur tatsächlich Fondsmanager bei 3AC gewesen sei.

Das Verbot verbietet es dem Paar, „irgendeine regulierte Tätigkeit auszuüben und sich an der Geschäftsführung eines Kapitalmarktdienstleistungsunternehmens zu beteiligen, als dessen Direktor zu fungieren oder ein wesentlicher Anteilseigner eines solchen Unternehmens zu werden.“

Der genaue Aufenthaltsort der in Ungnade gefallenen Hedgefonds-Manager ist immer noch unbekannt, vermutet wird jedoch, dass sie sich in Dubai aufhalten.

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