SEC fordert vom Richter eine Geldstrafe gegen Terraform Labs und eine Strafe von 5,3 Milliarden US-Dollar im Betrugsfall

Nachdem eine Jury Terraform Labs und Do Kwon in ihrem langjährigen Fall vor der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) für Betrug haftbar gemacht hatte, hat die Aufsichtsbehörde ein New Yorker Gericht aufgefordert, Abschöpfung und zivilrechtliche Strafen in Höhe von 5,3 Milliarden US-Dollar zu verhängen.

SEC Notches gewinnen als Jury Macht Do Kwon wegen milliardenschweren Betrugs haftbar

Nach dem Zusammenbruch von Do Kwons Terra-Imperium im Mai 2022 wurden innerhalb weniger Tage Anlegergelder im Wert von über 40 Milliarden US-Dollar vernichtet. Eine Jury in Manhattan befand Kwon – und sein Unternehmen Terraform Labs – für haftbar wegen zivilrechtlicher Betrugsvorwürfe im Zusammenhang mit der Irreführung von Anlegern über die Sicherheit von Investitionen in Terras algorithmischen Stablecoin Terra USD (UST) und seinen Begleit-Token LUNA.

Laut dem Antrag der SEC, der nur zwei Wochen nach Abschluss des Zivilverfahrens eingereicht wurde, fällte die Jury in allen Punkten ein Urteil zugunsten der Agentur. Die SEC verlangt nun, dass Kwon und Terraform Labs 4,74 Milliarden US-Dollar an Abschöpfungs- und Vorurteilszinsen sowie insgesamt 520 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen zahlen: 420 Millionen US-Dollar von Terraform Labs und 100 Millionen US-Dollar von Kwon. Die Wertpapieraufsichtsbehörde behauptete, die Höhe der Geldstrafe sei „konservativ“, aber eine „angemessene Annäherung“ an die „unrechtmäßig erworbenen Gewinne“ von Terraform und Kwon.

Zusätzlich zu dem gigantischen Geldurteil hat die SEC den Richter auch um einstweilige Verfügungen gebeten, die es Kwon und Terraform Labs untersagen sollen, sich an weiteren Wertpapierverstößen zu beteiligen.

„Die Angeklagten haben weder Reue für ihr Verhalten gezeigt, noch besteht ein Zweifel daran, dass sie sich in einer Situation befinden, in der weitere Verstöße nicht nur möglich sind, sondern wahrscheinlich bereits geschehen“, schrieb die SEC in der Akte. „Das Gericht sollte eine unmissverständliche Botschaft aussenden, dass diese Art von dreistem Fehlverhalten und der misslungene Versuch der Beklagten, ihr Verhalten durch die Ausarbeitung neuer Regeln und Verhaltensstandards für Kryptomärkte im Widerspruch zu den Bundeswertpapiergesetzen zu entschuldigen, nicht toleriert werden.“ ”

Machen Kwon und Terraform Labs Gegenwehr gegen SEC

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Do Kwon und Terraform Labs haben den Strafvorschlag der SEC angefochten.

Die Anwälte von Terraform Labs reichten am selben Tag wie der Antrag der SEC eine Antwort ein, in der sie erklärten, dass das Gericht den vorgeschlagenen Unterlassungsanspruch oder die Abschöpfung dagegen nicht genehmigen sollte. Das Unternehmen fordert das Gericht auf, nur eine „angemessene zivilrechtliche Strafe“ für jeden Verstoß zu verhängen, bei dem die Aufsichtsbehörde nachweisen kann, dass er in den Vereinigten Staaten stattgefunden hat.

Kwons Anwälte kämpften auch gegen den von der SEC beantragten Unterlassungsanspruch und machten geltend, dieser sei nicht gerechtfertigt, da er derzeit nicht angestellt sei und gegen ihn Strafverfahren anhängig seien. Sie behaupteten weiter, dass der gefallene Krypto-Star „keine illegalen Gewinne … zum Abschöpfen“ habe.

Kwon steckt derzeit in einem Gerichtsverfahren in Montenegro fest, wo er im März 2023 verhaftet wurde, weil er versucht hatte, mit gefälschten Reisedokumenten nach Dubai zu fliehen. Obwohl er nach Verbüßung seiner viermonatigen Haftstrafe später freigelassen wurde, ist noch nicht bekannt, ob er an die USA oder an sein Heimatland Südkorea ausgeliefert wird. Kwon wird in beiden Gerichtsbarkeiten strafrechtlich verfolgt.