SEC erhebt Krypto-Berater wegen der Geldaufbewahrung bei FTX

Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) hat eine weitere Reihe von Anklagen gegen Galois Capital erhoben – ein auf Krypto spezialisiertes Beratungsunternehmen, das Kundenvermögen bei FTX verwahrt.

Für seine Taten erklärte sich Galois bereit, eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 225.000 US-Dollar zu zahlen, die an die geschädigten Anleger des Fonds ausgezahlt wird.

Für Geldverlust bei FTX wird eine Gebühr erhoben

Laut der Pressemitteilung der SEC vom Dienstag stellte die Agentur fest, dass Galois es versäumt hat, sicherzustellen, dass die von dem von ihr beratenen Privatfonds gehaltenen Kryptowährungen bei einer qualifizierten Depotbank gehalten werden, sondern sie stattdessen bei nicht qualifizierten Krypto-Handelsplattformen – wie FTX – verwahrt.

„Etwa die Hälfte des von Anfang bis Mitte November 2022 verwalteten Vermögens des Fonds ging im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX verloren“, behauptete die SEC.

Rein in Dollar ausgedrückt war der Absturz von FTX der größte Unternehmens-Krypto-Versagen in der Geschichte, bei dem Kunden 8 Milliarden US-Dollar und Investoren 1,7 Milliarden US-Dollar verloren gingen. Während des Prozesses gegen CEO Sam Bankman Fried ein Jahr später kam die Jury zu dem Schluss, dass er und andere Führungskräfte massiven Betrug begangen hatten, indem sie heimlich mit dem Schwesterhandelsbüro von FTX, Alameda Research, gehandelt und Kundengelder verloren hatten.

Der Zusammenbruch der Börse führte zu einer Masseninfektion und Insolvenzen anderer Unternehmen, die FTX vertrauten, darunter BlockFi, Genesis und Gemini Earn. Während Gemini praktisch alle Vermögenswerte für seine Benutzer erfolgreich zurückgewonnen hat, wird von den FTX-Gläubigern nicht erwartet, dass sie ihre Vermögenswerte in auf Krypto lautenden Bedingungen vollständig zurückfordern.

Neben dem Vertrauen in FTX sagte die SEC, Galois habe einige Anleger in die Irre geführt, indem er behauptete, dass Abhebungen eine Vorankündigung von fünf Werktagen vor Monatsende erforderten, während andere Anleger die Rücknahme mit kürzerer Vorankündigung ermöglichten.

Galois Capital setzt Anleger dem Risiko aus, dass Fondsvermögenswerte, einschließlich Krypto-Vermögenswerte, verloren gehen, missbraucht oder zweckentfremdet werden könnten“, sagte Corey Schuster, Co-Leiter der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division. „Wir werden weiterhin Berater zur Rechenschaft ziehen, die gegen ihre grundlegenden Anlegerschutzpflichten verstoßen.“

Ohne die Anschuldigungen zuzugeben oder abzustreiten, stimmte Galois der Zahlung der zivilrechtlichen Strafe zu und stimmte einer Anordnung zu, die das Unternehmen von weiteren Verstößen gegen das Investment Advisers Act abhält.

Antwort von Galois Capital

In einem Beitrag auf Twitter am Dienstag sagte Galois Capital, dass es froh sei, seine Angelegenheiten mit der SEC hinter sich zu lassen – obwohl das Unternehmen behauptete, es habe Fireblocks als Krypto-Verwalter genutzt. Fireblocks ist einer der größten Krypto-Infrastrukturanbieter und begrüßte 2021 sogar den ehemaligen SEC-Vorsitzenden Jay Clayton in seinem Beirat.

„Obwohl Fireblocks kein qualifizierter Verwahrer war, waren wir davon überzeugt, dass sie die beste Lösung für unsere Bedürfnisse und unserer Meinung nach der damals sicherste Weg waren, Krypto für unsere Anleger zu sichern“, sagte Galois.

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