Robinhood erhält von der SEC eine Vollstreckungsmitteilung wegen mutmaßlicher Wertpapierverstöße

Robinhood Crypto, der Digital-Asset-Zweig der beliebten Handelsplattform Robinhood Markets, wurde von der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) mit einer Wells-Mitteilung beliefert. Die Wertpapieraufsichtsbehörde teilte dem Unternehmen mit, dass sie plant, wegen mutmaßlicher Wertpapierverstöße eine Durchsetzungsklage einzureichen.

Robinhood sagte, es sei entschlossen zu beweisen, „wie schwach ein Fall gegen Robinhood Crypto sowohl in Bezug auf die Fakten als auch auf das Gesetz wäre.“

SEC schlägt Robinhood mit Wells Notice

Robinhood erhielt am 4. Mai eine Wells-Mitteilung von der Securities and Exchange Commission, wie aus einer 8K-Offenlegung vom Montag hervorgeht.

Aus der Bekanntmachung geht hervor, dass die SEC Durchsetzungsmaßnahmen gegen die Krypto-Abteilung von Robinhood wegen möglicher Verstöße gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934 erwägt. Einfach ausgedrückt geht die US-Regulierungsbehörde davon aus, dass Robinhood seinen Kunden Krypto-Assets anbietet, die es berücksichtigt nicht registrierte Wertpapiere.

Die SEC hat die Krypto-Listings und Krypto-Verwahrungsgeschäfte von Robinhood untersucht und die „vorläufige Entscheidung“ getroffen, der Behörde zu empfehlen, eine Durchsetzungsmaßnahme im Zusammenhang mit den mutmaßlichen Wertpapierverstößen einzuleiten.

Dan Gallagher, Chief Legal and Compliance Officer von Robinhood, gab an, dass die Mitteilung erfolgt, obwohl das Unternehmen mit der SEC kooperiert. Er äußerte sich enttäuscht über die Veröffentlichung der Warnmeldung:

„Nachdem wir jahrelang in gutem Glauben versucht haben, mit der SEC für regulatorische Klarheit zusammenzuarbeiten, einschließlich unseres bekannten Versuchs, hereinzukommen und uns zu registrieren, sind wir enttäuscht, dass die Behörde beschlossen hat, eine Wells-Mitteilung in Bezug auf unsere USA herauszugeben.“ Kryptogeschäft“, postulierte Gallagher.

Bemerkenswert ist, dass die SEC im Dezember 2022 eine Untersuchungsvorladung bezüglich der Krypto-Listings, der Kryptowährungsverwahrung und des allgemeinen Plattformbetriebs von Robinhood herausgab. Mit Robinhood Crypto können New Yorker Anleger derzeit 15 verschiedene Kryptowährungen kaufen und verkaufen, darunter Bitcoin, Ethereum, Dogecoin und Shiba Inu.

Der oberste amerikanische Finanzpolizist hat bereits ähnliche Mitteilungen herausgegeben und vor rechtlichen Schritten gegen die Krypto-Börsen Coinbase, Binance und Uniswap gewarnt.

Zuversichtlich in die regulatorische Position

Gallagher, der zuvor von 2011 bis 2015 als SEC-Kommissar fungierte, sagte, Robinhood sei bereit, der SEC zu beweisen, dass ihre Krypto-Listings konform seien und die von ihnen angebotenen Kryptowährungen keine Wertpapiere seien.

„Wir sind fest davon überzeugt, dass es sich bei den auf unserer Plattform gelisteten Vermögenswerten nicht um Wertpapiere handelt, und wir freuen uns darauf, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um deutlich zu machen, wie schwach ein Fall gegen Robinhood Crypto sowohl sachlich als auch rechtlich wäre.“ “, fuhr er fort.

Weder die SEC noch die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben bisher klare Richtlinien dazu herausgegeben, was sie im Hinblick auf Krypto-Assets als Wertpapiere und Rohstoffe betrachten.

Derzeit ist Bitcoin (BTC) die einzige Kryptowährung, die die SEC öffentlich als Ware bezeichnet. Auch Ethereum hatte diesen Status jahrelang inne, bis der SEC-Vorsitzende Gary Gensler kürzlich andeutete, dass die zweitgrößte Kryptowährung der Branche nach dem Übergang vom Proof-of-Work- zum Proof-of-Stake-Sicherheitsmodell als Wertpapier gelten könnte.

Im Gegenteil, die CFTC erklärte im März, dass Ether neben Bitcoin und Litecoin (LTC) eine Ware sei.