Richter genehmigt Rekordvergleich der CFTC mit Binance in Höhe von 2,7 Milliarden US-Dollar; Zhao muss 150 Millionen Dollar Strafe zahlen

Ein US-Gericht hat eine Einigung zwischen der Digital Asset Exchange Binance und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) formalisiert, fast einen Monat nachdem sich der frühere CEO Changpeng „CZ“ Zhao wegen Verstößen gegen die Geldwäsche schuldig bekannt hatte. Dies markiert das Ende eines Falls, der im gesamten Kryptoversum Nachhall gefunden hat.

Vergleich zwischen Binance und CFTC genehmigt

Ein Bundesrichter hat den zuvor angekündigten milliardenschweren Vergleich zwischen Binance und der CFTC genehmigt.

Laut einer Pressemitteilung der CFTC vom 18. Dezember genehmigte das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois den Vergleich, der von Binance die Zahlung einer Geldstrafe von 1,35 Milliarden US-Dollar an die CFTC sowie die Abschöpfung weiterer 1,35 Milliarden US-Dollar verlangt in „unrechtmäßig erlangten Transaktionsgebühren“. Zhao muss 150 Millionen US-Dollar zahlen, ein Drittel davon muss in den nächsten 30 Tagen überwiesen werden.

CFTZ gab an, dass Binance unter der Leitung von CZ in den USA ansässige Kunden „aktiv angeworben“ und ihnen dabei geholfen habe, Compliance-Kontrollen zu umgehen, indem es ihre Präsenz auf der Handelsplattform verschwieg.

Im Rahmen der Einigung haben sich sowohl CZ als auch Binance darauf geeinigt, zusätzliche Schritte zu unternehmen, um sicherzustellen, dass die „Know Your Customer“-Verfahren an der Börse befolgt werden, und verlangen von der nach Handelsvolumen weltweit größten Krypto-Börse die Einrichtung einer formellen Unternehmensgründung Governance-Struktur, die einen Vorstand mit unabhängigen Mitgliedern, einen Compliance-Ausschuss und einen Prüfungsausschuss umfasst.

Der Vergleich von Binance mit der CFTC markiert den Abschluss eines monatelangen Verfahrens gegen CZ und Binance. Zhao und seine Börse wurden Anfang des Jahres von der CFTC wegen wissentlicher Umgehung von US-Bundesgesetzen und Betrieb einer nicht registrierten Derivatebörse vor Gericht verklagt.

Am 21. November bekannte sich Zhao der Verstöße gegen die Geldwäschebekämpfung schuldig. CZ stimmte außerdem zu, im Rahmen einer umfassenderen Einigung mit dem US-Justizministerium, dem Finanzministerium und der CFTC von seiner Rolle als Chef von Binance zurückzutreten. Nichtsdestotrotz hat die Börse immer noch eine Klage bei der US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) anhängig, die Binance, Binance.US und CZ bereits im Juni wegen Verstößen gegen Wertpapiergesetze angeklagt hatte.

Zhao lebt derzeit in den USA und wartet auf sein Urteil im Februar 2024, nachdem Bezirksrichter Richard Jones ihn angewiesen hatte, im Land zu bleiben, da bei ihm ein Fluchtrisiko bestand. Dem Krypto-Milliardär droht eine 18-monatige Gefängnisstrafe.