Krypto-Fonds wird von der SEC wegen irreführender Kunden mit dem Versprechen einer Rendite von über 2.000 % angeklagt

Am Montag hat die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission den New Yorker Krypto-Vermögensverwalter Titan Global Capital Management angeklagt, Anleger über sein Kryptowährungsprodukt irregeführt zu haben.

Titan hat einer Unterlassungsanordnung der Aufsichtsbehörde zugestimmt, verbunden mit einer Rüge und Strafen von über 1 Million US-Dollar.

Titan zahlt über 1 Million US-Dollar für die Begleichung von SEC-Gebühren

Die jüngste einer Reihe kürzlich von der SEC unter ihrem Vorsitzenden Gary Gensler eingeleiteter Durchsetzungsmaßnahmen betrifft den Fintech-Investmentberater Titan.

In einer Ankündigung vom Montag gab die Wertpapieraufsichtsbehörde an, dass das Fintech-Unternehmen „widersprüchliche Offenlegungen gegenüber Kunden“ darüber gemacht habe, wie es Kryptowährungsvermögenswerte verwahre. Nach Angaben der SEC machte Titan auf seiner Website irreführende Behauptungen, die auf „hypothetischen Leistungen“ beruhten. Osman Nawaz, leitender Strafverfolgungsbeamter der SEC, meinte in einer Erklärung:

„Die Kommission hat die Marketingregel dahingehend geändert, dass die Verwendung hypothetischer Leistungskennzahlen zulässig ist, jedoch nur, wenn die Berater die Anforderungen erfüllen, die angemessen darauf ausgelegt sind, Betrug zu verhindern.“ […] Diese Maßnahme dient allen Beratern als Warnung, die Einhaltung sicherzustellen.“

Die SEC argumentierte weiter, dass Titan den Anlegern „annualisierte“ Leistungsergebnisse von bis zu 2.700 % für sein Titan-Crypto-Produkt versprochen habe, die Kunden jedoch nicht darüber informiert habe, dass die Renditen aus einem hypothetischen dreiwöchigen Zeitraum abgeleitet wurden, in dem kein Handel stattfand. Einfach ausgedrückt: Sie wurden erfunden.

Die Regulierungsbehörde behauptete außerdem, dass Titan bis Oktober 2022 keine geeigneten Richtlinien für den persönlichen Handel von Mitarbeitern mit Kryptowährungen verabschiedet habe.

Die SEC war in diesem Jahr aktiver bei der Durchsetzung der Krypto-Gesetze. Im Juni verklagte das Unternehmen sowohl Coinbase als auch Binance, weil es seinen Kunden angeblich erlaubt hatte, mit Token zu handeln, die es als nicht registrierte Wertpapiere einstufte.

Aber die heutigen Anklagen stellten das erste Mal dar, dass ein Unternehmen angeblich gegen die geänderte Marketingregel der SEC vom Dezember 2020 verstoßen hatte, die Anlageberater dazu drängt, die Richtigkeit der Offenlegungen gegenüber bestehenden und potenziellen Kunden sicherzustellen.

Unterlassungsanordnung

Titan, das bei der SEC registriert und Mitglied der Financial Industry Regulatory Authority ist, postulierte in einer Erklärung:

„Wir haben bei der Untersuchung der SEC uneingeschränkt kooperiert und freuen uns, eine Lösung dieser Probleme gefunden zu haben.“ Die SEC-Verordnung würdigt die Kooperations- und Abhilfebemühungen von Titan seit Juli 2022, einschließlich der Einstellung eines neuen Chief Legal und Chief Compliance Officer sowie zusätzlicher Rechts- und Compliance-Mitarbeiter. Titan investiert weiterhin erheblich in den Aufbau und die Verbesserung seines Compliance-Programms.“

Das Fintech-Unternehmen kooperierte bei der Untersuchung der SEC und stimmte einer Unterlassungsanordnung zu. Titan hat außerdem zugestimmt, eine Zivilstrafe in Höhe von 850.000 US-Dollar zu zahlen, die an die betroffenen Kunden ausgezahlt wird, und unrechtmäßig erworbene Gewinne und Zinsen in Höhe von 192.454 US-Dollar zurückzuerstatten – ohne die Feststellungen der SEC zuzugeben oder zu dementieren.