Gericht trifft BitMEX-Mitbegründer mit zivilrechtlichen Geldstrafen in Höhe von 30 Millionen US-Dollar

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab am Donnerstag bekannt, dass das Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York (SDNY) eine Zustimmungsverfügung gegen alle drei Gründer der Krypto-Börse BitMEX erlassen hat, die eine zivilrechtliche Verhängung von insgesamt 30 Millionen US-Dollar auferlegt Geldstrafen.

Der Southern District of New York wies zuvor BitMEX-Unternehmen an, 100 Millionen US-Dollar für den illegalen Betrieb einer Krypto-Handelsplattform und die Verletzung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) zu zahlen.

„Rechtswidrige Handlungen“

Laut CFTC-Erklärung wurden Arthur Hayes, Benjamin Delo und Samuel Reed jeweils mit einer Strafe von 10 Millionen Dollar geschlagen. Die Aufsichtsbehörden sagten, BitMEX und seine Führungskräfte hätten im Zeitraum von November 2014 bis Oktober 2020 gegen das Commodity Exchange Act (CEA) verstoßen.

Die CFTC ging zusammen mit ihren Führungskräften im Oktober 2020 gegen BitMEX vor, weil sie ohne Lizenz der Regulierungsbehörde Geschäfte in den USA betrieben. Sie warf der Börse vor, ohne Genehmigung als Designated Contract Market oder Swap Execution Facility und ohne angemessene Registrierung als Futures Commission Merchant zu fungieren. Die CFTC sagte auch, BitMEX habe es versäumt, KYC/AML-Verfahren für seine Kunden zu implementieren.

Die Börse begleichte die Gebühren mit der CFTC und der FinCEN und zahlte eine Geldstrafe von 100 Millionen US-Dollar. Nach den Gerichtsakten stellte das Unternehmen sein Führungsteam um und ernannte außerdem einen neuen Compliance-Leiter mit AML-Hintergrund. Außerdem wurden nach dem Ausscheiden von Arthur Hayes und anderen Gründern weitere wichtige Mitarbeiter eingestellt.

In einer separaten Erklärung sagte CFTC-Kommissarin Caroline D. Pham, dass es „den Übeltätern einen unfairen Vorteil gegenüber denen verschafft, die das Richtige tun“, indem sie es „nicht registrierten Unternehmen“ ermöglichen, unter Verstoß gegen das Gesetz zu arbeiten, indem sie sich an die festgelegten Regeln halten durch die Regulierungsbehörden. Sie fügte auch hinzu,

„Durch die Durchsetzung der individuellen Verantwortlichkeit für die Registrierung, das Marktverhalten und die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche – grundlegende Aspekte des US-Regulierungsrahmens – stellt die CFTC sicher, dass das Management von BitMEX nach dem letztjährigen 100-Millionen-Dollar-Vergleich mit beklagten Unternehmen zur Verantwortung gezogen wird. ”

Anträge auf keine Gefängnisstrafe und Reisefreiheit

Die jüngste Entwicklung folgt einem Bericht, aus dem hervorgeht, dass die Anwälte von Hayes einen Antrag auf Bewährung bei einem Bundesrichter in Manhattan gestellt haben.

In einer 65-seitigen Eingabe forderten die gesetzlichen Vertreter des ehemaligen BitMEX-CEO auch keinen Hausarrest oder Gemeinschaftshaft, nachdem sie einen Plädoyer-Deal unterzeichnet hatten, der nach Bundesrichtlinien zu einer reduzierten Haftstrafe von 6 bis 12 Monaten führen würde.