Crypto Exchange OKX hat eine Geldstrafe von 1,2 Millionen US-Dollar für Verstöße gegen Geldwäsche verurteilt

Populär Crypto Exchange OKX wurde in Malta mit einer Geldstrafe von 1,16 Mio. USD (1,054 Mio. €) wegen Verstoßes gegen bestimmte Anti-Geld-Wäschemegeln belegt. Diese Entwicklung folgt einer Reihe von operativen und regulatorischen Kontroversen um den basierten Austausch auf Seychellen.

OKX bestraft für fehlgeschlagene 2023 Compliance -Test

In einem aktuellen Bericht von Bloomberg verhängte die Malteser Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) eine Geldstrafe von OKX Europe Limited, nachdem die Ergebnisse eines Compliance-Tests von 2023 mehrere Fehler im Anti-Geld-Waunder-System der Börse ergeben hatten.

Laut einer Erklärung von FIAU führte die OKX -Tochter eine Businessrisiko -Bewertung (BRA) durch, um potenzielle Bedrohungen und Schwachstellen ihres Betriebs zu identifizieren. Die maltesische Regulierungsbehörde entdeckte jedoch mehrere Mängel in der BRA -Programmierung, die die Reaktionen auf wahrgenommene Risiken von Geldwäsche (ML) und Finanzierung des Terrorismus (FT) veränderten.

Eine dieser Mängel umfasste das Versäumnis von OKX, alle mit seinen Produktangeboten verbundenen ML/FT -Risiken zu bewerten. Während der Austausch nicht verpflichtet war, die strafrechtlichen Tendenzen jeder Münze auf ihrer Plattform zu bewerten, musste diese Token klassifiziert und die ML/FT -Risiken bestimmter Arten von Münzen und Produktmerkmalen untersucht werden.

Zusätzlich zu den BRA -Ergebnissen entdeckte FIau auch andere Mängel in OKXs Geschäftstätigkeit, einschließlich der Kundenrisikobewertung (CRA), die die mit Kunden sowohl als Einzelpersonen als auch als juristischen Unternehmen verbundenen ML/FT -Risiken bewertete. Die maltesische Regulierungsbehörde stellte fest, dass OKX vor einem Einbau etwa der Hälfte seines Kundenstamms keine CRA durchführte.

Eine Erklärung lautete:

Darüber hinaus wurde festgestellt, dass das Unternehmen eine CRA für rund 50% der im Rahmen der Compliance -Prüfung überprüften Kundendateien nicht durchgesetzt hat. Trotz der Einreichungen des Unternehmens, dass eine CRA für diese Kunden in der Onboarding durchgeführt wurde, deuten die erhobenen Beweise darauf hin, dass diese Kunden vor Abschluss einer CRA Tausende von Dollar eingezahlt hatten, wobei eine solche Bewertung einige Monate nach Onboarding durchgeführt wurde.

Nach diesen Verstößen hat FIau neben anderen Richtlinien eine administrative Geldstrafe von 1,054 Mio. € an OKX übergeben. Die maltesische Behörde stellt jedoch fest, dass OKX in den letzten 18 Monaten ihre regulatorische und betriebliche Einhaltung in den letzten 18 Monaten erheblich verbessert hat, wobei die „BRA- und CRA -Methoden, Kundenprofileprozesse und Transaktionsüberwachungsrahmen“ erheblich verbessert wurden.

OKX Leiden bestehen

Abgesehen von seinem jüngsten Debakel in Malta hat OKX Schlagzeilen zu mutmaßlichen regulatorischen und operativen Inkompetenz gemacht. Im Februar erhielt OKX von den US -Behörden eine massive Geldstrafe von 504 Millionen US -Dollar für die Bearbeitung von über 1 Million US -Dollar an nicht lizenzierten US -Transaktionen.

Im März berichtete Bloomberg, dass die europäischen Behörden Berichten zufolge den Austausch in Seychellen auf der Basis der Nutzung seiner Plattform bei der Waschen einiger Erlöse (100 Millionen US-Dollar) des 1,5-Milliarden-Dollar-Bybit-Hacks untersuchten. OKX widerlegte alle Behauptungen seiner Teilnahme an diesem Verbrechen, in dem er sich verpflichtet hatte, Bybit zu helfen, indem sie die Hacker von seinen Handelsplattformen oder Brieftaschendiensten blockierten.