CoinList zahlt OFAC 1,2 Millionen US-Dollar als Vergleich wegen Vorwürfen der Verletzung von Sanktionen

Die Kryptowährungsbörse und Token-Listing-Plattform CoinList hat sich bereit erklärt, dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums eine Entschädigung in Höhe von über 1,2 Millionen US-Dollar im Zusammenhang mit Verstößen gegen die Russland-/Ukraine-Sanktionen der Behörde zu zahlen.

Laut OFAC hielt sich CoinList zwar größtenteils an mehrere Compliance-Maßnahmen, die Plattform eröffnete jedoch dennoch Konten für in Russland ansässige Benutzer mit Adressen auf der Krim.

OFAC bezeichnet Verstöße gegen die CoinList-Sanktionen als „nicht schwerwiegend“

In einer Durchsetzungsmitteilung vom 13. Dezember 2023 behauptete OFAC, dass CoinList zwischen April 2020 und Mai 2022 989 Finanztransaktionen für 89 Benutzer verarbeitet habe, von denen die meisten bei der Kontoeröffnung Adressen auf der Krim angegeben hätten von ihnen geben Russland als Wohnsitzland an.

Die Krim, die weithin als ukrainisches Territorium anerkannt ist, ist seit 2014 von Russland annektiert. Russland sieht sich derzeit verschiedenen internationalen Sanktionen gegenüber, die von den Vereinigten Staaten und anderen großen Volkswirtschaften seit seiner Invasion in der Ukraine verhängt wurden.

Wie in der Pressemitteilung angegeben, betrug die Zahl der über zwei Jahre hinweg für Benutzer auf der Krim verarbeiteten Transaktionen einen Wert von 1.252.280 US-Dollar, wobei OFAC erklärte, dass „es keinen Hinweis darauf gibt, dass die Transaktionen lizenzierbar waren oder humanitäre Aktivitäten beinhalteten.“

OFAC behauptete unterdessen, dass CoinList wusste oder hätte wissen müssen, dass es Dienstleistungen für auf der Krim lebende Kunden anbot, und fügte hinzu, dass die Plattform „es versäumt habe, die gebotene Vorsicht walten zu lassen oder ihren Verpflichtungen zur Einhaltung von Sanktionen nachzukommen, als Es ist nicht gelungen, interne Kontrollen einzurichten, mit denen Konten gekennzeichnet werden können, deren Inhaber sich selbst als Einwohner der Krim bezeichnen.“

OFAC beschrieb die Verstöße von CoinList weiter als „nicht ungeheuerlich“ und erklärte, dass die Höchststrafe für solche Geldbewertungen über 327 Millionen US-Dollar liege. Allerdings verhängte die Krypto-Börse eine Geldstrafe in Höhe von 1.207.830 US-Dollar als Vergleichszahlung.

Nach Angaben der Regierungsbehörde wurde CoinList nicht mit der Höchststrafe belegt, da das Unternehmen bei den Ermittlungen kooperierte, sich in den letzten fünf Jahren keiner früheren Verstöße schuldig gemacht hatte und die Transaktion im Zusammenhang mit dem jüngsten Verstoß gering war im Vergleich zum jährlichen Gesamttransaktionsvolumen.

CoinList ergreift Abhilfemaßnahmen nach OFAC-Verstößen

Nach den Verstößen nahm CoinList Anpassungen vor, darunter IP-Geoblocking, um zu verhindern, dass potenzielle Benutzer mit IP-Adressen aus sanktionierten Gerichtsbarkeiten auf die Plattform zugreifen.

Das Unternehmen hat außerdem seine Filtereinstellungen aktualisiert, um Bewohner der Krim automatisch zu erkennen und abzulehnen, und gleichzeitig mehr erfahrenes Compliance-Personal eingestellt. Darüber hinaus wird CoinList im Rahmen der Einigung mit OFAC 300.000 US-Dollar „in zusätzliche Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen“ investieren.

CoinList wurde 2017 gegründet und erreichte im Jahr 2021 einen Wert von 1,5 Milliarden US-Dollar, nachdem es 100 Millionen US-Dollar in der Serie-A-Finanzierung aufgebracht hatte. Die Krypto-Börse wies im November 2022 Insolvenzgerüchte zurück und erklärte, dass das Unternehmen keinen Liquiditätsengpass erlebte, nachdem sich Benutzer darüber beschwert hatten, dass sie über eine Woche lang keine Auszahlungen vornehmen konnten.

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