CFTC erhebt Anklage gegen drei Defi-Projekte wegen illegaler Operationen

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat im dezentralen Finanzsektor (DeFi) eine klare Haltung eingenommen und Anklage gegen drei DeFi-Projekte, Opyn, ZeroEx und Deridex, wegen nicht autorisierter Handelsaktivitäten erhoben.

In einer am Freitag, dem 7. September, veröffentlichten Erklärung erläuterte die CFTC die gegen diese Unternehmen erhobenen Vorwürfe und ihre anschließenden Vergleiche.

Opyn, ein Unternehmen mit Hauptsitz in Kalifornien, wurde beschuldigt, sich nicht als Swap Execution Facility (SEF) registriert zu haben, es versäumt zu haben, sich als Futures Commission Merchant (FCM) zu registrieren, und kein von der Bank gefordertes Kundenidentifizierungsprogramm implementiert zu haben Programm zur Einhaltung des Geheimhaltungsgesetzes. Der Erklärung zufolge ereigneten sich diese Verstöße, während Opyn das Opyn-Protokoll betrieb und den Handel mit oSQTH-Tokens für US-Kunden ermöglichte.

ZeroEx, Entwickler des 0x-Protokolls, wurde beschuldigt, angeblich den Handel mit Leveraged Tokens auf seiner Matcha-Plattform zugelassen zu haben. Es wurde festgestellt, dass es sich bei diesen Token, die ein 2:1 gehebeltes Engagement in digitalen Vermögenswerten bieten, um gehebelte oder mit Margen versehene Einzelhandelswarentransaktionen handelte. Nach Angaben der Agentur könnten diese Token nur an einer registrierten Börse legal angeboten werden.

Andererseits wurde Deridex, das Projekt hinter dem Deridex-Protokoll, damit beauftragt, den Handel mit unbefristeten Verträgen anzubieten, bei denen es sich um gehebelte Derivatepositionen handelt. Deridex operierte auch ohne Registrierung als SEF, war an Aktivitäten beteiligt, die registrierten FCMs vorbehalten waren, und versäumte es, ein erforderliches Kundenidentifizierungsprogramm einzuführen. Deridex wurde gleichermaßen vorgeworfen, US-Benutzer nicht vom Zugriff auf ihr Protokoll ausgeschlossen zu haben.

Im Rahmen des Vergleichs stellte die Agentur fest, dass Opyn, ZeroEx und Deridex sich bereit erklärten, zivilrechtliche Geldstrafen in Höhe von 250.000 US-Dollar, 200.000 US-Dollar bzw. 100.000 US-Dollar zu zahlen. Darüber hinaus mussten sie weitere Verstöße gegen den Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften unterlassen.

Der Direktor für Durchsetzung der CFTC, Ian McGinley, kommentierte die Entwicklung und betonte die Bedeutung der Durchsetzung von Vorschriften im DeFi-Bereich:

„Der DeFi-Bereich mag neuartig, komplex und sich weiterentwickelnd sein, aber die Strafverfolgungsbehörde wird sich damit weiterentwickeln und diejenigen aggressiv verfolgen, die nicht registrierte Plattformen betreiben, die es US-Bürgern ermöglichen, mit Derivaten digitaler Vermögenswerte zu handeln.“

Diese Durchsetzungsmaßnahme folgt auf eine Reihe von Anklagen der CFTC gegen prominente Persönlichkeiten im Kryptosektor. Ende März erhob die Agentur Anklage gegen Binance, seinen CEO Changpeng Zhao und den ehemaligen Chief Compliance Officer Samuel Lim und beschuldigte sie, gegen das Commodity Exchange Act verstoßen zu haben, indem sie eine „illegale“ Börse neben einem angeblich „Schein“-Compliance-Programm betrieben.

Die CFTC, deren Aufgabe es ist, „Vorschriften festzulegen und Marktaktivitäten und -teilnehmer zu überwachen“, hat ihre Bemühungen im vergangenen Jahr erheblich intensiviert, indem sie Anklage gegen DeFi-Protokolle, Einzelpersonen und Unternehmen erhoben hat, die angeblich an betrügerischen Kryptowährungs-Handelssystemen beteiligt waren.

Während die Behörde bestrebt ist, Marktteilnehmer vor skrupellosen Akteuren zu schützen, haben ihre jüngsten Durchsetzungsmaßnahmen Aufmerksamkeit erregt. In einer Erklärung im Anschluss an die Aktion vom Freitag äußerte CFTC-Kommissarin Summer Mersinger ihre Meinungsverschiedenheit und erklärte, sie sei besorgt über die Neigung der Agentur zu Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit dezentralen Finanzprotokollen (DeFi), anstatt sich an einem öffentlichen Diskurs zu beteiligen.