BlackRock verhängte von der SEC eine Geldstrafe in Höhe von 2,5 Millionen US-Dollar wegen irreführender Anlageinformationen

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat bekannt gegeben, dass sie BlackRock, eine der weltweit größten Investmentverwaltungsgesellschaften, wegen Irreführung von Anlegern durch die falsche Beschreibung ihrer Investitionen im Unterhaltungssektor angeklagt hat.

Die Agentur stellte fest, dass BlackRock bestimmte mit seinen Investitionen verbundene Risiken nicht offenlegte, was dazu führte, dass Anleger ihre Entscheidungen auf der Grundlage unvollständiger Informationen trafen. Im Rahmen einer Vergleichsvereinbarung hat sich der Finanzriese bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 2,5 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Vorwürfe beizulegen.

SEC erhebt Anklage gegen BlackRock wegen irreführender Anleger

In einer Pressemitteilung vom 24. Oktober gab die SEC bekannt, dass sie BlackRock vorwirft, Anleger irregeführt zu haben, weil das Unternehmen bedeutende Investitionen im Unterhaltungssektor nicht genau beschrieben habe.

Die Investitionen waren Teil des BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), eines börsennotierten Fonds, der vom Riesen beraten wurde. In einer Vergleichsvereinbarung stimmte das Unternehmen der Zahlung einer Strafe in Höhe von 2,5 Millionen US-Dollar zu.

Die Untersuchung der SEC ergab, dass BIT von 2015 bis 2019 erhebliche Investitionen in Aviron Group, LLC getätigt hatte, ein Unternehmen, das sich auf die Entwicklung von Druck- und Werbeplänen für ein bis zwei Filme pro Jahr konzentriert.

In den von BlackRock bei der SEC eingereichten öffentlichen Dokumenten wurde Aviron fälschlicherweise als „diversifiziertes Finanzdienstleistungsunternehmen“ dargestellt. Diese Ungenauigkeiten tauchten in mehreren Jahres- und Halbjahresberichten auf, die den Anlegern öffentlich zugänglich waren.

„Genaue Offenlegungen des Portfolios eines geschlossenen Fonds oder Investmentfonds sind für Privatanleger und institutionelle Anleger von entscheidender Bedeutung, um ihre Anlageentscheidungen zu bewerten“, erklärte Andrew Dean, Co-Leiter der Asset Management Unit der Enforcement Division der SEC. Er betonte, dass Anlageberater diese wichtigen Informationen bereitstellen sollten, und wies darauf hin, dass BlackRock dies im Hinblick auf die Aviron-Investition nicht getan habe.

Darüber hinaus stellte die SEC fest, dass BlackRock den von Aviron gezahlten Zinssatz überbewertet hatte, was die Anleger noch weiter in die Irre führte. BlackRock hat diese Fehler im Jahr 2019 korrigiert und seine Berichte überarbeitet, um die Branche und den Zinssatz von Aviron genau zu beschreiben.

BlackRock stimmt der Unterlassungsanordnung zu

BlackRock stimmte der Anordnung der SEC zu, in der festgestellt wurde, dass das Unternehmen gegen den Investment Advisers Act von 1940 und den Investment Company Act von 1940 verstoßen hat. Zusätzlich zur Geldstrafe hat BlackRock einer Unterlassungsanordnung und einem Tadel zugestimmt die Feststellungen der SEC zuzugeben oder zu leugnen.

Unterdessen hatte die SEC bereits im Jahr 2020 auch William Sadleir, den Gründer von Aviron, angeklagt. Sadleir wurde beschuldigt, in sein Unternehmen investierte BIT-Mittel veruntreut zu haben.

Nach Angaben der Agentur hat er den BlackRock Multi-Sector Income Trust, den Hauptinvestor von Aviron, um mindestens 13,8 Millionen US-Dollar aus der 75-Millionen-Dollar-Investition betrogen. Anschließend missbrauchte er die veruntreuten Gelder für persönliche und geschäftliche Ausgaben. Das Verfahren gegen Sadleir wurde jedoch inzwischen eingestellt.

Der Beitrag, der BlackRock wegen irreführender Anlageinformationen mit einer Geldstrafe von 2,5 Millionen US-Dollar belegt hat, erschien zuerst auf CryptoPotato.