Binance vs. SEC-Klageaktualisierung vom 17. September: Probleme mit der Dokumentation und mehr

Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat behauptet, dass Binance keine ausreichenden Unterlagen vorgelegt hat, obwohl sie zuvor einer beschleunigten Offenlegung zugestimmt hatte.

BAM, die Organisation, die für die US-Tochtergesellschaft von Binance verantwortlich ist, hat etwa 220 Dokumente eingereicht. Die gesetzlichen Vertreter der SEC haben jedoch in einer neuen Akte behauptet, dass viele dieser Dokumente aus „unverständlichen“ Screenshots bestehen und wesentliche Daten oder Unterschriften fehlen.

Binance-SEC-Gerichtsdrama

Die SEC hat am 5. Juni eine Klage gegen Binance eingeleitet und dabei insgesamt 13 Anklagen gegen die Plattform erhoben. Zu diesen Vorwürfen gehören Verstöße gegen US-amerikanische Wertpapiergesetze und das Versäumnis, Investoren im Land daran zu hindern, auf Binance.com zuzugreifen und Geschäfte ohne ordnungsgemäße Registrierung als Börse, Broker und Clearingstelle durchzuführen.

In einer neuen Wendung im laufenden Gerichtsdrama hat die SEC Binance vorgeworfen, bei der laufenden Untersuchung nicht kooperiert zu haben, wie aus den unversiegelten Dokumenten hervorgeht.

Darüber hinaus behauptete die Finanzaufsichtsbehörde, dass sich die BAM geweigert habe, wichtige Zeugen für die Aussage zur Verfügung zu stellen. Stattdessen entschied sich das Unternehmen dafür, nur vier Zeugenaussagen vorzulegen, die es unabhängig ausgewählt hatte.

„Sie hat auf Anfragen nach relevanten Mitteilungen mit pauschalen Einwänden reagiert und sich geweigert, Dokumente vorzulegen, die im Rahmen ihrer normalen Geschäftstätigkeit aufbewahrt werden, mit der Begründung, dass diese Dokumente nicht existieren, nur damit die SEC diese Dokumente später aus anderen Quellen erhält.“ ”

Die SEC äußerte auch Bedenken hinsichtlich der Nutzung von Ceffu durch Binance.US, einem Verwahrungsdienst, der von Binances internationalem Zweig – Binance Holdings Ltd – angeboten wird, was offenbar einen Verstoß gegen eine frühere Vereinbarung darstellt, die die Übertragung von Vermögenswerten ins Ausland verhindern sollte.

Die SEC wies darauf hin, dass die BAM widersprüchliche Aussagen zu den Rollen von Ceffu und Binance bei der Wallet-Verwaltung und den Kundengeldern gemacht habe. Ursprünglich behauptete BAM, dass Ceffu als Software- und Serviceanbieter für die Wallet-Verwahrung fungierte, später gab das Unternehmen jedoch an, dass Binance sein Software-Anbieter für die Wallet-Verwahrung sei.

Mitarbeiter verlassen Binance.US

In einem Brief an seine Mitarbeiter im Juni rechnete Binance mit einem langwierigen und kostspieligen Rechtsstreit mit der SEC. Infolgedessen forderte es das Management von Binance.US auf, die Belegschaft zu verkleinern. Angesichts der internen Herausforderungen, mit denen Binance.US konfrontiert ist, haben mehrere hochrangige Führungskräfte das Unternehmen verlassen.

Bemerkenswert ist, dass CEO Brian Shorder kürzlich der jüngste Neuzugang in der wachsenden Liste der Top-Führungskräfte wurde, die das Unternehmen in diesem Jahr verlassen haben.

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