3AC-Gründer werden von Dubais Aufsichtsbehörde wegen neuer Börse mit einer Geldstrafe von 2,6 Millionen US-Dollar belegt

Knapp Monate nach dem Zusammenbruch von Three Arrows Capital (3AC) sind OPNX, die neue digitale Währungsbörse der Gründer Kyle Davies und Su Zhu, in Schwierigkeiten mit der Aufsichtsbehörde von Dubai geraten.

In einer öffentlichen Offenlegung bestätigte die Dubai Virtual Assets Regulatory Authority (VARA), dass sie wegen Verstößen gegen lokale Vorschriften Geldstrafen gegen OPNX und seine Gründer verhängt hatte. Die Aufsichtsbehörde für virtuelle Währungen kündigte eine Strafe in Höhe von 2,6 Millionen US-Dollar gegen OPNX für die Durchführung von Werbeaktivitäten an, ohne eine Genehmigung einzuholen.

In der ursprünglich im Mai herausgegebenen Mitteilung von VARA wurde offengelegt, dass die Geldbuße gegen OPNX weiterhin unbezahlt ist. Wegen ihrer Verstöße gegen Werbe- und Marketingregeln verhängte VARA eine Geldstrafe von 53.000 US-Dollar gegen die wichtigsten Führungskräfte von OPNX, darunter CEO Leslie Lamb, Mark Lamb, Davies und Zhu.

VARA stellte fest, dass die vier fraglichen Personen die gegen sie verhängten Geldbußen bezahlt haben. Da die Geldbuße gegen OPNX jedoch noch nicht bezahlt wurde, sagt VARA, dass sie „Folgemaßnahmen“ prüfen werde. In der Erklärung der Regulierungsbehörde hieß es, dass sie die Verhängung weiterer Geldbußen in Erwägung ziehen oder die Angelegenheit an die Gerichte verweisen werde.

Die Aufsichtsbehörde für virtuelle Währungen bemerkte, dass die Entscheidung zur Verhängung der Geldbußen im Einklang mit ihren Regulierungsbefugnissen steht und erhielt die Zustimmung ihres Beschwerdeausschusses.

„Alle oben genannten Bußgelder wurden gemäß den ordnungsgemäßen Governance-Anforderungen an den Beschwerdeausschuss der VARA weitergeleitet“, sagte VARA. „Der Ausschuss überprüfte die Weiterleitung der Beschwerde und stellte fest, dass Durchsetzungsmaßnahmen ergriffen wurden.“ in vollem Umfang eingehalten werden.“

Anfang 2023 kündigten die Gründer von 3AC die Einführung von OPNX an, einer Plattform, die es Benutzern ermöglicht, Rechtsansprüche zu tokenisieren und mit virtuellen Währungs-Futures zu handeln. Die Aufsichtsbehörden von Dubai erfuhren von dem Plan, eine neue Börse einzurichten, und erließen eine Unterlassungsverfügung gegen das Unternehmen, weil es angeblich Kunden von Einwohnern Dubais angeworben hatte.

Die Anordnung von VARA wurde angeblich ignoriert, was die Regulierungsbehörde dazu zwang, eine öffentliche Warnung gegen OPNX auszusprechen und hohe Geldstrafen zu verhängen. Seit der Gründung von VARA im Jahr 2022 hat die Regulierungsbehörde einen proaktiven Ansatz gegenüber virtuellen Währungen in Dubai gewählt. Von Anbietern virtueller Asset-Dienste, die in Dubai tätig werden möchten, wird erwartet, dass sie die Genehmigung von VARA erhalten, und angelockt durch die Klarheit der Regelmäßigkeit strömen globale Firmen nach Dubai, um Niederlassungen aufzubauen.

Der Fall von 3AC

Auf dem Höhepunkt seiner Macht kontrollierte der singapurische Hedgefonds 3AC Vermögenswerte im Wert von über 10 Milliarden US-Dollar, bevor die Dinge aus allen Nähten zu bröckeln begannen. Experten bezeichnen die Implosion des Hedgefonds als „selbstverschuldet“ und nicht als Folge der Marktkräfte.

Es gibt Spekulationen darüber, dass beide Gründer Investorengelder für den Kauf einer 50-Millionen-Dollar-Yacht verwendeten und gleichzeitig fragwürdige Investitionen tätigten.

„In Wirklichkeit war ihr Modell immer eine tickende Zeitbombe und wäre auf jeden Fall irgendwann implodiert“, sagte Jonathan Zeppettini, ein leitender Angestellter bei Decred.